MEJORES PRÁCTICAS PARA IMPLEMENTAR UN PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO DE LOS PRINCIPALES REGÍMENES DE SANCIONES ECONÓMICAS-FINANCIERAS A NIVEL MUNDIAL EN LA BANCA INTERNACIONAL
Autor: Marcos Tinedo
Número de Páginas: 56
En este libro se abordan los elementos básicos y claves que deben considerarse para administrar con éxito un programa de cumplimiento de sanciones en una institución financiera internacional, haciendo énfasis en la aplicación de políticas, procedimientos, controles internos y mejores prácticas basado en el régimen de Sanciones-OFAC/EEUU; sin embargo, debe señalarse que con los correspondientes ajustes, estos lineamientos también son aplicables a otros regímenes de sanciones a nivel mundial como lo son: ONU (UNSC), UE (PESC), Reino Unido (HMT/OFSI), Australia (DFAT/OSAS), Suiza (SECO), Canadá (SEMA), entre otros. Para esto, en el primer Capítulo del libro abordaremos definiciones y conceptos básicos de un régimen de Sanciones, para luego en el Capítulo II, exponer a grandes rasgos los programas de sanciones relevantes a nivel mundial. Seguidamente, en el Capítulo III, se expondrán los procesos inherentes a un programa de Sanciones, donde se hará referencia a la técnica de screening/filtrado de información, mantenimiento de las listas de sanciones, así como la administración y acciones en concreto a seguir a la hora de identificar alertas; en el Capítulo IV...